Nous souhaitons vous informer qu’à compter du 24 juin 2024, l’utilisation de la carte bancaire PPI ne sera plus autorisée.
Dernières nouvelles
Suite à la communication du 20 juillet 2023 concernant l’entente de traitement électronique (« ETE ») entre les sociétés de fonds et les distributeurs (représentant(e)s/siège social), veuillez prendre note que des changements seront apportés à notre processus d’approbation des formulaires d’autorisation limitée (« FAL »).
Ainsi, à compter du 21 juin 2024, Investia n’apposera plus de signature sur le FAL dans le cadre du processus d’approbation.
Rappel – Exigence de fournir la version française du formulaire d’ouverture de compte aux client(e)s du Québec
13 juin 2024Catégorie: Conformité
Suite à la communication du 1er juin 2023, nous vous rappelons que depuis le 1er juin 2023, vous devez fournir la version française des documents suivants à tous vos client(e)s résidant au Québec, peu importe la langue du (de la) client(e), lors de l’ouverture de compte :
- Le formulaires d’ouverture de compte Investia (comptes autogérés, CELI et au nom du client);
- Le document d’information sur la relation Investia.
Veuillez noter que les améliorations suivantes seront apportées à l’outil CVP à compter du 3 juin 2024.
Changements au taux de risque de fonds – Fidelity Investments Canada s.r.i.
9 mai 2024Catégorie: Conformité
Assurance responsabilité professionnelle – Nouvelle option de cyberassurance disponible
2 mai 2024Catégorie: Conformité
Avec la menace croissante que représentent les cyberincidents, il est important plus que jamais pour Investia et ses représentant·es de détenir une couverture de cyberassurance adéquate. Pour cette raison, il est dorénavant obligatoire pour toute personne inscrite d’Investia (représentant·e, directeur·trice de succursale, adjoint·e, conseiller·ère associé·e) de détenir une police de cyberassurance dans le cadre de son inscription auprès d’Investia.
Consultation de l’OCRI sur la rémunération des représentant·es – Réponse d’Investia
25 avril 2024Catégorie: Conformité
Le 25 janvier 2024, l’OCRI a publié son énoncé de position : « Politiques possibles pour uniformiser les règles du jeu en matière de rémunération des conseillers ». Ce document vise, en gros, à mettre le secteur (celui des courtiers en épargne collective et des courtiers en placement) sur un pied d’égalité en termes d’options disponibles pour le versement des commissions et, par conséquent, à combler les lacunes existantes et les conséquences négatives connues depuis longtemps au sein du secteur.
Comme tout intermédiaire, B2B Banque (« B2B ») a sa propre procédure lorsque vient le temps d’appliquer une procuration au compte d’un·e client·e.
Lorsqu’un·e représentant·e souhaite ouvrir un compte de placement auprès d’un intermédiaire, le ou la représentant·e est tenu·e de se conformer aux politiques et procédures de l’intermédiaire, même si elles peuvent différer ou être plus strictes que celles figurant dans le Manuel des politiques et procédures de conformité d’Investia.
Tableau de bord – Fonds distincts au nom du client et tuile Non conformes
18 avril 2024Catégorie: Conformité
Veuillez prendre note qu’à compter du 23 avril 2024, les changements suivants seront apportés à l’onglet « Mes actions » du tableau de bord Investia :