Le 360

Nous aimerions vous informer qu’une modification a récemment été apportée à la procédure administrative n° 47A – Utiliser l’encaisse d’un compte autogéré (ouvert ou CELI) pour un achat dans un compte au nom du client. Plus particulièrement, cette procédure a été revue afin qu’elle puisse dorénavant s’appliquer aux comptes ouverts et aux CELI autogérés qui détiennent des actifs dans les régimes, alors qu’auparavant cette procédure était réservée aux comptes ouverts aux fins d’encaisse seulement.

Nous vous rappelons qu’en règle générale, lorsque vous êtes nommé(e) exécuteur(trice) ou liquidateur(trice) testamentaire de la succession d’un(e) de vos client(e)s, ce ou cette client(e) doit être transféré(e) vers un autre courtier.

Vous avez manqué ces communications pendant vos vacances cet été? Voici deux initiatives lancées par notre équipe de conformité en juin et juillet derniers pour faciliter vos activités quotidiennes.

Nous souhaitons vous rappeler que notre prochain café-rencontre virtuel se tiendra le jeudi 12 septembre prochain, à 9 h 30 (HE).

Nous vous rappelons qu’un nouvel outil de production de rapports est disponible sur l’espace conseiller Investia. Lancé au cours de la semaine du 12 août dernier (réf. communication du 1er août 2024), cet outil vous permet de générer des rapports utiles pour votre pratique, dont le rapport « Facture de frais de services-conseils (honoraires) », qui a été mis à votre disposition au moment du lancement.

Suite à la communication du 1er août dernier, nous souhaitons vous rappeler que les détenteurs et détentrices d’un REER ou d’un CRI/REER immobilisé autogéré qui auront atteint l’âge de 71 ans au 31 décembre 2024 doivent transférer leur compte dans un FERR ou un FRV avant la fin de l’année.

Veuillez prendre note qu’à compter du vendredi 30 août 2024, des changements seront apportés au taux de risque et à la catégorie d’actifs de plusieurs fonds dans Univeris.

Suite à la communication du 20 juin 2024, nous souhaitons vous informer qu’à compter du mardi 3 septembre 2024, le service clientèle reprendra ses heures d’ouverture habituelles, soit de 8 h à 18 h (heure de l’Est).

Veuillez prendre note que le lundi 2 septembre 2024 est la fête du Travail et un jour férié dans l’ensemble des provinces. Par conséquent, les marchés boursiers et Fundserv seront fermés et aucune transaction et aucun règlement n’auront lieu ce jour-là. Nous reprendrons nos activités aux heures normales le mardi 3 septembre 2024. 

Suite à la communication du 27 juin dernier, nous vous rappelons qu’à compter du 28 août 2024, le siège social n’ajustera plus manuellement les PRS de vos client(e)s en cas d’insuffisance de fonds. Ceci s’appliquera dès le cycle de paiement du 5 septembre 2024 et pour tout PRS subséquent.