Le 360

Cliquez ici pour obtenir un résumé d’informations essentielles qui vous aideront à préparer votre campagne REER de cette année.

Voici quelques rappels importants concernant le processus de traitement de demandes de lettres d’indemnité.

Dans le but d’harmoniser le traitement des demandes de succession et d’assurer la liquidation rapide du compte d’un client décédé auprès de l’exécuteur/du liquidateur testamentaire et/ou des bénéficiaires, voici quatre conseils pratiques :

Comme vous le savez peut-être déjà, la Norme 54-101 vise à offrir une protection accrue aux investisseurs en règlementant le partage des données personnelles avec différentes organisations, dont, en autres, les émetteurs de fonds négociés en bourse (« FNB »). 

Dans le cadre de cette initiative, nous devons obtenir l’autorisation explicite de nos clients pour la transmission de leurs informations personnelles à ces entités, ou leur refus. 

Nous sommes ravis de vous présenter l’ensemble des formations de groupe en ligne offertes pour ce trimestre sur Investia Apprentissage (Comment s’inscrire?).

Cliquez ici pour lire le message des fêtes de Louis, rempli de reconnaissance et de réflexions inspirantes pour l’année à venir.

Joyeuses fêtes!

Comme vous le savez peut-être déjà, Postes Canada a repris ses activités le 17 décembre dernier, mais des retards dans la livraison du courrier sont à prévoir au cours des prochaines semaines. 

Nous souhaitons remercier tous ceux qui se sont joints à notre café-rencontre virtuel de jeudi dernier. Si vous avez manqué l’évènement, nous vous invitons à écouter l’enregistrement à partir du lien suivant : 

Afin de garantir que les dossiers de nos clients sont à jour et conformes, de plus en plus de sociétés de fonds exigent dorénavant le numéro d’entreprise fédéral, en plus du NEQ pour le Québec. Certaines de ces sociétés de fonds ont déjà pris contact avec vous à ce sujet. Par conséquent, nous vous rappelons qu’il est de votre responsabilité d’ajouter ces renseignements dans les détails de la compagnie dans Univeris. 

Prenez note que le comité d’examen de produits fera relâche pour deux semaines. Plus précisément, il n’y aura pas de processus d’approbation/d’examen de produit du 23 décembre 2024 au 3 janvier 2025 inclusivement pour les produits suivants :

• Fonds négociés en bourse (FNB)  
• Fonds alternatifs liquides 
• Produits du marché dispensé