Le 360

Dans le cadre de nos efforts visant à assurer le respect de nos obligations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent, nous constatons que nous n’avons pas toujours la provenance des fonds au dossier pour les dépôts ou les transferts bancaires reçus de client·es, de montant de 50 000 $ ou plus, que ce soit pour des régimes non enregistrés ou CELI. Il est important de se rappeler que la provenance des fonds doit être documentée dans les dossiers du courtier au moment de la réception des sommes.

Nous souhaitons vous rappeler que notre outil de suivi de dossiers est un excellent moyen pour faire le suivi des diverses demandes que vous transmettez à Investia durant la saison des REER, et ce, sans avoir à communiquer avec le service à la clientèle pour obtenir des mises à jour.

5 meilleures pratiques en matière de courrier électronique
Voici la cyber routine à adopter en tout temps lors de la réception d’un courriel :

Suite au communiqué du 14 décembre dernier concernant l’entrée en vigueur récente des modifications apportées aux ententes de débits préautorisés (« DPA ») en vertu de la nouvelle règle H1 de l’ACP (lire le communiqué ici), nous souhaitons apporter quelques précisions afin de répondre à des questions récemment reçues.

Soutenir les communautés dans lesquelles nous vivons et travaillons est quelque chose dont nous sommes particulièrement fiers chez Investia, et nous savons qu’il n’en va pas différemment pour nos équipes de conseillers et conseillères.

Veuillez prendre note que lundi le 19 février prochain est un jour férié dans plusieurs provinces, notamment en Ontario, ce qui implique que les marchés boursiers et Fundserv seront fermés et qu’aucune transaction ni règlement n’auront lieu ce jour-là.

Bonne nouvelle ! Suite à une récente mise à jour du système Univeris, veuillez prendre note que les documents « Aperçu du fonds » relatifs aux comptes d’épargne à intérêt élevé (« CEIE ») sont maintenant disponibles dans Univeris à la section « Aperçu du fonds », alors qu’auparavant ils n’étaient pas disponibles dans la base de données. Ce changement devrait faciliter le processus de partage de ces documents pour vous et vos client·es détenant ces types de comptes.

5 meilleures pratiques en matière de courrier électronique
Chaque semaine, nous vous vous fournirons un rappel amical de bonnes pratiques à adopter en matière de courrier électronique.

#5 – Au moindre doute, signalez une situation suspecte en contactant le 1 888 684-5548, option 4. Il est de votre devoir d’aviser les équipes de sécurité afin de protéger les données de vos client·es et de fermer la porte aux cybercriminel·les!

Suite à la communication de la semaine passée, nous souhaitons vous rappeler que vous avez jusqu’au 15 mars 2024 pour compléter votre questionnaire sur la revue annuelle des activités professionnelles pour 2023. Le questionnaire est disponible sur l’espace conseiller Investia afin que vous puissiez le remplir en ligne. Pour y accéder, dirigez-vous simplement sur l’espace conseiller, puis cliquez sur : « Revue annuelle des activités » sur la page d’accueil.