Dans le but d’améliorer notre processus de traitement des formulaires d’autorisation limitée (FAL), veuillez noter que les deux changements suivants entreront en vigueur le 4 avril 2025.

Nouvelle note dans Univeris
À partir du 4 avril, lorsqu’un nouveau FAL aura été passé en revue et jugé non conforme, l’équipe de la conformité ajoutera des détails concernant le rejet dans Univeris, à la section « Communications / Notes », en utilisant le nouveau sujet suivant : « Formulaire d’autorisation limitée (FAL) – Avis de rejet ». 

Notification par courriel 
Pour vous tenir informé de tout rejet de FAL, une notification par courriel sera automatiquement envoyée par investia.notifications@investia.ca à l’adresse courriel indiquée dans le champ « Notifications » du représentant. Ces notifications seront envoyées après 17 h, heure de l’Est, le jour même du rejet du FAL. 

Pour des raisons de confidentialité, les courriels de notification ne contiendront pas d’informations détaillées sur le rejet. Vous serez plutôt invité à consulter les notes dans Univeris sous « Communications / Notes » du profil du client afin de connaître la raison du rejet du FAL.

Rappel – Téléversement de documents 
Si vous avez un FAL mis à jour à soumettre à la suite d’une notification, veuillez le transmettre exclusivement par l’entremise de l’outil d’échange sécurisé au moyen de l’option « Traitement ». Veuillez noter que nous ne recevons pas d’alertes pour les notes ajoutées au profil d’un client ni pour les messages envoyés en réponse à ces notifications.

Nous vous remercions de votre attention.

Pour toute question ou si vous souhaitez obtenir des précisions additionnelles, veuillez communiquer avec votre superviseur à la conformité d’investissement ou, encore, avec le service à la clientèle, par courriel à : investia@investia.ca ou par téléphone au : 1 888 684-5548.