Utilisation du registre des communications
À titre de rappel, le « Registre des communications avec le client Investia (F51-331) » est un formulaire qui doit être utilisé pour la prise de notes uniquement et qui doit toujours être téléversé au siège social aux fins d’imagerie.
Dans un souci d’efficacité, soyez avisé qu’à compter du lundi 28 avril 2025, les formulaires « Registre des communications avec le client » transmis aux fins de traitement seront redirigés automatiquement vers l’imagerie sans intervention du siège social, et ce, qu’ils contiennent ou non des instructions de transactions.
Si des transactions requièrent une intervention de la part du siège social, veuillez vous assurer d’utiliser le formulaire d’instructions de placement adéquat et de le transmettre aux fins de traitement. Ceci contribuera à l’élimination des erreurs de duplication de transactions et à une utilisation efficace de l’outil de suivi de dossiers.
Changements apportés aux formulaires d’instructions de placement
Suite à ce changement et afin de faciliter votre utilisation de nos formulaires, des améliorations ont été apportées à nos quatre formulaires d’instructions de placement : Achat (F51-161-5), Rachat (F51-161-6), Échange (F51-161-4) et Transfert interne (F51-161-7). Voici le détail :
Ajout de questions de conformité
Pour ceux qui trouvaient les questions sur le registre des communications utiles, les questions obligatoires suivantes ont été ajoutées sur les formulaires d’instructions de placement :
Spécimen de chèque
La case pour apposer un spécimen de chèque pour l’ajout des renseignements bancaires dans Univeris a été retirée du formulaire d’instructions de placement (formulaires d’achat et de rachat seulement), puisque l’information bancaire doit dorénavant être téléversée séparément et exclusivement par le biais de l’outil de gestion des informations bancaires de l’espace conseiller. Cependant, le formulaire d’instructions de placement pour achats permet toujours d’ajouter le chèque associé à la transaction d’achat spécifique.
Ajout ou changement de données bancaires
La section relative aux renseignements bancaires a été mise à jour (formulaires d’achat et de rachat seulement) afin de préciser que, le cas échéant, les détails sur les données bancaires et la signature de votre client doivent se retrouver sur le formulaire
Suppression du formulaire d’instructions de placement standard
Suite à cette mise à jour, prenez note que le formulaire d’instructions de placement standard (F51-161) sera supprimé et retiré d’Univeris à compter du lundi 28 avril prochain.
Disponibilité des formulaires mis à jour dans Univeris
Les formulaires modifiés seront disponibles dans Univeris à compter du lundi 28 avril prochain.
Rappel important
Nous profitons de l’occasion pour vous rappeler de toujours utiliser les formulaires disponibles dans Univeris plutôt que ceux sauvegardés sur votre bureau afin de vous assurer que vous utilisez les versions les plus récentes.
Nous espérons que ces améliorations simplifieront vos processus de transactions.
Pour obtenir de l’information additionnelle, veuillez communiquer avec notre équipe du service à la clientèle, par courriel à : investia@investia.ca, par téléphone au : 1 888 684-5548 ou en utilisant l’outil de clavardage disponible sur l'espace conseiller.