Mise à jour du document d’information sur la relation

Le document d’information sur la relation d’Investia a récemment été revu et modifié. Les principales raisons de ces modifications sont les suivantes :

• Exigences règlementaires : dans le but d’adresser les conflits éventuels découlant des comptes à honoraires, et;
  
  
• Changements au sein de l’industrie : le formulaire relatif aux renseignements sur les plaintes des clients de l’ACFM a été remplacé par le dépliant sur le traitement des plaintes de l’OCRI.
  

À titre de rappel, il est obligatoire de fournir aux nouveaux clients une copie du document d’information sur la relation au moment de l’ouverture du compte. Pour les clients existants, veuillez les informer des changements apportés au lors de votre prochaine rencontre et consigner le tout dans le dossier du client.

Le document d’information sur la relation modifié est disponible à 3 endroits :

1.    Sur le site Internet d’Investia, dans les sections ci-dessous :

•    Onglet « Légal et conformité » (dans le pied de page du site) :
 

•    Onglet « L’expérience Investia » / « Renseignements et documents aux clients » :

2.    Sur l’espace conseiller Investia, sous Procédures et formulaires /Conformité, et;

3.    Dans Univeris, à la section « Produire des formulaires » sous « Menu de tâches ».

Pour toute question, nous vous invitons à communiquer avec votre officier de conformité.